Page 133 - รายงานฉบับสมบูรณ์ โครงการศึกษาวิจัย เรื่อง การประเมินข้อมูลพื้นฐานระดับชาติด้านธุรกิจและสิทธิมนุษยชน : นโยบาย กฎหมาย และมาตรการที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนของประเทศ

ตารางที่ 3-5: ข้อมูลรูปแบบการลงโทษของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในรอบ 3
ปีที่ผ่านมา

(จำนวนเรื่อง) รูปแบบความผิดส่วนใหญ่ 2559 2560 2561 รวม
กรณีกล่าวโทษ - ไม่ได้จัดทำงบการเงินตามกำหนด 80 94 78 252

- การปกปิด/บิดเบือนข้อมูลฐานะทาง
การเงินของธุรกิจ
- ดำเนินการเป็นที่ปรึกษาด้านการ

ลงทุน หรือทำนิติกรรมที่เกี่ยวข้องกับ
ตลาดทุนโดยไม่ได้รับอนุญาต
- ซื้อขายหุ้นในลักษณะอำพราง (ปั่น

หุ้น)
กรณีบริหาร - กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน 23 16 24 63
- ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้
ลงทุน

- แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดย
อาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน
กรณีปกครอง - เป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาล่วงหน้าแต่ 3 0 2 5

ไม่ได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ที่ทาง
ก.ล.ต. กำหนด
กรณีแพ่ง - ซื้อ ข ายหุ้นโดยใช้ข้อมูลภายใน 0 27 86 113

(Inside Trading)
- ซื้อขายหุ้นในลักษณะอำพราง (ปั่น
หุ้น)

เทียบปรับ - ไม่ได้จัดทำงบการเงินตามกำหนด 131 156 50 337
รวม 237 293 240 770
ที่มา: ข้อมูลจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
51
อย่างไรก็ดีจำนวนบริษัทที่อยู่ในตลาดหลักทรัพย์ในปัจจุบันมีจำนวนทั้งสิ้น 708 บริษัทเท่านั้น ซึ่ง
52
53
น้อยกว่าจำนวนบริษัทที่อยู่นอกตลาดหลักทรัพย์ โดยพบว่ามีจำนวนทั้งสิ้นประมาณ 1,490,000 บริษัท ซึ่ง
หากเทียบกับจำนวนบริษัทที่อยู่ในตลาดหลักทรัพย์จะพบว่าจำนวนธุรกิจในตลาดหลักทรัพย์ มีเพียงร้อยละ

0.0475% ของจำนวนบริษัทที่จดทะเบียนในไทยทั้งหมดเท่านั้น

51 รายละเอียดเพิ่มเติมโปรดดู https://market.sec.or.th/public/idisc/th/Enforce

52 รายละเอียดเพิ่มเติมโปรดดู https://www.set.or.th/set/marketstatistics.do
53 รายละเอียดเพิ่มเติมโปรดดู ข้อมูลจากกรมพัฒนาธุรกิจการค้า (ข้อมูลล่าสุด ตค. 2561),
https://www.dbd.go.th/index.php
73